风控体系

Risk Control System 


公司已建立了多层次的合规风控体系 

公司对于风险从事前、事中、事后三个阶段进行控制

事前

投资决策委员会确定投资经理的投资权限,并通知集中交易室 ;


事中

集中交易室实施实时监控,当投资经理及其他委托资产投资经理的交易指令明显违反相关法规及公司的相关制度和授权范围时,将拒绝执行指令并作出记录,同时将情况汇报公司主管投资的高级管理人员、投资总监等人,并通知当事人和合规风控部 ;


事后

运营保障部实施事后监控,如在清算处理过程中发现有违规或异常交易现象,应报告主管投资的高级管理人员、投资总监等,并通知投资经理、合规风控部,确保各种投资比例限制符合法律法规的规定及基金合同的约定。 


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